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| 合庫金控舉辦防制洗錢及打擊資恐訓練 |
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【記者郭襄陽台北報導】由於國際上對法令遵循、防制洗錢及打擊資恐等監理標準越來越高，本公司25日舉辦110年度「董事、監察人及高階主管防制洗錢及打擊資恐教育訓練」，本次特別邀請普華商務法律事務所梁鴻烈律師講授美國2020年新訂反洗錢法所帶來的觀念變革等議題，以積極接軌國際趨勢。
本公司每年舉辦集團董事、監察人及高階管理人員之教育訓練，並督導各子公司依主管機關法規訂定相關規定，同時設置防制洗錢專責單位、專責主管及專責人員，且依各業務屬性規劃不同之課程，對員工持續進行相關在職訓練，並舉辦集團測驗及神秘客測試以增進員工對法遵業務之認知與重視，型塑由上而下之企業法遵文化。
另透過定期召開集團間之法令遵循委員會及工作小組，督促各子公司掌握並及時因應國內外重大法規之異動，確保落實遵循重要性規定。此外銀行子公司依照風險為本（RBA）之精神及兼顧簡政便民之政策，持續更新防制洗錢作業流程及優化防制洗錢資訊系統，有效辨識客戶風險、減少對於客戶之干擾；就現有24家海外據點，除每季定期召開海外法遵視訊會議，另區分海外單位之法令遵循風險等級，採分級管理機制，以強化總行對海外分子行之督導。
本金控集團歷年來積極鼓勵及輔導員工考取國內外防制洗錢及打擊資恐專業人員證照，截至目前集團內已有逾四千七百位同仁考取相關證照，全體員工取得比率超過50%。未來也將持續關注國際反洗錢趨勢，並配合主管機關的監理要求，戮力推動防制洗錢及打擊資恐之遵循管理，以全面提升集團防制洗錢及打擊資恐能力。2021/10/25
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